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适应新形势,提升反洗钱工作“新高度”

  • 时间:2018-02-13 09:37:14
  • 来源:国联金融

  随着人民银行反洗钱3号令规章层面的细化和完善,频现对金融机构董事长、董事、高管的处罚,反洗钱工作在执法力度上明显增强,面对如此监管从严的金融环境,国联期货围绕人行的工作要求及重点,深入落实反洗钱相关法律法规,并就下一步反洗钱工作进行部署,确保反洗钱工作各项责任落到实处:一是各业务部门、分支机构构建自主管理机制,强化反洗钱工作的责任意识和担当精神,执行失职惩戒制。业务条线(部门)及分支机构负责人为反洗钱工作第一责任人,负责组织反洗钱工作的开展、反洗钱业务的检查、督办与整改的落实,对存在问题的整改负第一责任。对因不认真执行反洗钱规章制度,造成损失和洗钱活动的发生的,按制度进行相应处罚,触犯法律的,追究刑事责任。二是监管和防范相结合,提升反洗钱监管的有效性。定期开展反洗钱内部审计,加强对业务条线(部门)以及分支机构反洗钱工作的检查,协调处理反洗钱工作中的不合规问题。三是尽责履职、实质推动。严格履行客户身份识别义务,严密监控大额、可疑交易, 拒绝为身份不明的客户开立账户,对高风险客户采取特别措施、对高风险业务采取针对性措施,多措并举落实反洗钱新规要求和监管重点。四是业务条线(部门)以及分支机构以部门为单位,采取自主学习和集中培训的方式,不定期开展反洗钱业务培训,提高反洗钱工作技能。五是持续做好防范非法集资的投资者宣传教育工作。充分结合业务条线(部门)以及分支机构当地人行的要求,采取多种宣传方式,推动反洗钱新规有效覆盖。今后,国联期货将进一步加强反洗钱工作制度的落实,强化业务监督,使工作更为系统化、制度化、规范化,为筑牢反洗钱第一道防线积蓄力量,夯实反洗钱工作。